Sobre o curso

O curso Controles Internos, Riscos Operacionais e Compliance aborda os aspectos conceituais, sobretudo, práticos, para gestão de medidas de controle interno voltadas ao combate à fraude interna. Bem como a implantação e monitoramento de sistema de compliance anticorrupção.

Apresentaremos as melhores práticas para implementação e operação do programa de Compliance, bem como para o monitoramento e tratamento de incidentes.

As aulas na Trevisan Escola de Negócios são interativas na modalidade Online Ao Vivo. Caso não consiga participar da aula ao vivo, todas ficarão disponíveis para assistir, revisar ou maratonar, quando, como e onde quiser.

Objetivos
  • Apresentar uma visão geral sobre o compliance anticorrupção e as medidas de controle relacionadas à fraude interna;
  • Desenvolver no aluno habilidades para elaboração de políticas, implementação, operação e monitoramento de programa de compliance;
  • Analisar os limites legais para execução de medidas de controle e investigação interna;
  • Discutir o papel e responsabilidade da função de compliance;
  • Como sensibilizar a Alta Direção, viabilizar projetos e desenvolver uma cultura de compliance preventiva.
A QUEM SE DESTINA

Controles Internos, Riscos Operacionais e Compliance é um curso voltado para os profissionais da área de Compliance, equipes de prevenção à fraudes, Auditores, Advogados e Consultores. Além disso, é oferecido também para os profissionais que atuam com Governança Corporativa, Gestão de Riscos e Compliance.

CONTEÚDO DO CURSO

Conheça a grade de estudos do curso Controles Internos, Riscos Operacionais e Compliance

  • Fundamentos conceituais da fraude interna e dos ilícitos de corrupção;
  • Controle Interno;
  • Fundamentos legais dos ilícitos de corrupção;
  • Órgão Diretivo / Alta Direção e Função de Compliance;
  • Integração entre Compliance e Gestão de Recursos Humanos;
  • Treinamento e Comunicação;
  • Due Diligence;
  • Presentes, hospitalidade e doações;
  • Canal de Comunicação;
  • Investigações Internas;
  • Privacidade e proteção de dados nas operações de Compliance;
  • Monitoramento e aprimoramento contínuo do Programa de Compliance.
Professor Responsável

Marcos Assi 

Experiencia em Auditoria Interna, Governança Corporativa, Riscos Corporativos e Financeiros, Auditoria Interna, Controles Internos e Compliance, Segurança da Informação, e processos de gestão de negócios.

Consultor Especialista em Compliance, Controles Internos, Gestão de Riscos, Auditoria Interna, Prevenção a Lavagem de Dinheiro.

Instrutor do ICA (International Compliance Association), para Compliance de Prevenção a Lavagem de Dinheiro. Instrutor e Consultor de Controles Internos e Compliance do SESCOOP no Brasil.

Especializações:
Mestre em Ciências Contábeis e Atuariais pela PUC-SP, Bacharel em Ciências Contábeis pela FMU, com Pós-Graduação em Auditoria Interna e Perícia pela FECAP, Certified Compliance Officer – CCO pelo GAFM, Certified in Risk and Information Systems Control – CRISC pelo ISACA e Information Security Foundation – ISFS pelo EXIN.