Sobre o curso

O curso possibilita a compreensão crítica da importância da adoção e da implementação do compliance em organização públicas e privadas, a importância dos controles internos para a prevenção e apuração de fraudes e ilícitos, bem como para o gerenciamento de riscos. Contextualizar a relevância dos pilares essenciais para a efetividade de um programa de compliance, refletir sobre a relevância do monitoramento e aprimoramento dos programas de compliance.

Aproveite! Confira abaixo a primeira aula do curso 😉

Profissionais da área contábil, este curso vale pontos em sua certificação.

CONTEÚDO DO CURSO

Fundamentos Conceituais da Fraude Interna e dos Ilícitos de Corrupção

  • Definições e nivelamento sobre fraudes internas. Diferença entre erros, acidentes e
    fraudes internas. Triângulo da fraude. Perfil do fraudador.

Controles Internos

  • Funções de controle interno. Coso I (1992) x Coso II (2013). Modelo de 3 linhas de defesa (3LoDs – Lines of Defense). Processo para lidar com fraude.

Fundamentos legais dos ilícitos de corrupção

  • Definições e nivelamento sobre a fundamentação legal dos ilícitos de corrupção. Elementos básicos da corrupção e primeiros passos para implementação do corrupção programa de compliance. Desenvolvendo e elaborando políticas.

Órgão Diretivo/Alta Direção e Função de Compliance

  • Apoio da alta direção (tone at the top). Atribuições do órgão diretivo/alta direção.
    Atribuições da função de compliance.

Integração entre Compliance e Gestão de Recursos Humanos

  • Procedimentos de due diligence de contratação de pessoal. Política de bônus e
    promoções. Identificar e avaliar o risco de conflito de interesses interno e externo.

Treinamento e Comunicação

  • Política de treinamento e comunicação. Modalidades de treinamento. Elementos de
    estímulo à participação ativa. Documentação. Técnicas. Programa train-the-trainer
    (TTT)

Due Diligence

  • Verificação de terceiros. Due diligence pré M&A. Fatores avaliados. Mecanismos de
    avaliação. Fatores que a organização pode considerar úteis para avaliar projetos.

Presentes, Hospitalidade e Doações

  • Política de presentes, hospitalidade e doações. Modalidades. Controle da extensão
    e frequência de presentes e hospitalidades.

Canal de Comunicação

  • Política de recebimento e tratamento de denúncias. Recompensa. Mecanismos de
    proteção do denunciante. Ficha de reporte.

Investigações Internas

  • Responsável e critérios para decisão sobre iniciar ou não uma investigação.
    Melhores práticas em investigação. Sigilo e anonimato. Disclosure.

Privacidade e proteção de dados nas operações de Compliance

  • Privacidade e proteção de dados em relação a processos de RH e investigações
    internas envolvendo colaboradores. Processos de verificação de fornecedores e
    parceiros de negócio.

Monitoramento e aprimoramento contínuo do Programa de Compliance

  • Avaliação de performance/monitoramento. Desenvolvimento de indicadores.
    Reavaliação de riscos e aprimoramento contínuo.
UTILIZE OS CRÉDITOS

Você poderá utilizar a certificação do curso como crédito (dispensa da disciplina) no MBA em Compliance e Investigação de Fraudes.

MODALIDADE ONLINE

É ideal para quem busca praticidade, autonomia e comodidade!
Com aulas 100% online, o aluno pode estudar onde, quando e como quiser.
Outra vantagem é que o aluno pode conciliar seus estudos sem alterar ou abrir mão de outras atividades do dia a dia.
Todas as aulas estão disponíveis no ambiente de aprendizagem 24 horas por dia, nos 7 dias da semana.

Após o término do curso, as aulas ficarão disponíveis para os estudantes durante 6 meses. Aproveite essa oportunidade para revisar o conteúdo quando necessário.

PROFESSOR RESPONSÁVEL

Otavio Venturini

  • Compliance officer e advogado – liderou programa de integridade reconhecido pelo selo Pró-
    Ética (CGU) em 2018-2019.
  • Mestre em Direito e Desenvolvimento pela Escola de Direito da Fundação Getulio Vargas/SP.
  • Graduado em Direito pela Universidade Presbiteriana Mackenzie com mobilidade acadêmica para
    a Universidade de Coimbra (Portugal).
  • Professor em cursos de pós-graduação de Direito Público e Compliance.
  • Coordenador do “Manual de Compliance” publicado pela Editora Forense.
  • Vice-Presidente da Associação Brasileira de Direito Administrativo e Econômico – ABRADADE.